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#TBT:古巴制裁


2015年8月13日

发表于 博客文章


这篇文章是一个不定期系列的一部分,该系列突出了过去的项目融资文章或新闻。从几个月,几年或数十年的进一步经验的角度回顾这些项目通常是很有趣的,而且很发人深省。本文首次发表在2001年8月的 项目融资通讯 由前乍得堡律师塞缪尔·权(Samuel Kwon)撰写。


古巴制裁


布什总统在7月份决定继续阻止美国人对古巴在战争期间和之后从美国没收的任何财产进行交易的民事诉讼。
1959年革命。

1996年颁布的所谓的《赫尔姆斯-伯顿法》(Helms-Burton Act)允许美国人民向美国法院提起诉讼,要求赔偿在1959年1月1日或之后“贩运”古巴没收财产的任何人(美国人或其他人)的损失。 ,这还允许总统每六个月暂停一次拨款。克林顿总统在加拿大和欧洲各国抱怨该禁令的域外影响之后不久就中止了该规定。布什政府在7月份决定继续这项政策。


但是,美国仍然对在古巴开展业务的公司实施其他制裁。这些制裁主要分为三类:古巴资产控制条例,《赫尔姆斯-伯顿法》和旅行限制。

古巴资产管制条例

除非得到美国财政部外国资产控制办公室的特别授权,否则禁止美国人从事涉及古巴的任何交易(学术,信息或人道主义性质的交易除外)。

古巴资产管制条例禁止美国人代表古巴或古巴国民从事任何金融交易,或任何涉及古巴或古巴国民在1963年7月8日以后任何时候都拥有权益的财产交易。 ”广泛地包括信贷转移,银行之间的付款,外汇交易以及金,银硬币或金条,货币或证券从美国的出口或提取。此外,美国人不得买卖以古巴国民名义注册的任何证券,无论是通过收购,转让, 处置,认可或保证。

该法规还禁止进出口古巴商品。特别是,美国人不得购买,运输,进口或以其他方式处理任何古巴原产商品或从古巴运来的商品。源自古巴的商品包括以古巴的生长,生产或制造为基础的任何物品的全部或部分制成或衍生的商品。

最后,也禁止任何目的或效果是逃避或避免本规章禁止的交易。

受到这些禁止的美国人包括任何美国公民,美国居民,在美国境内实际居住的任何人以及根据美国法律组织的任何法人实体。它也包括受这些禁令约束的由美国人拥有或控制的任何外国法人实体。
如果美国人违反上述任何一项制裁措施,则可能面临最高10年监禁和罚款的刑事处罚。公司罚款最高为100万美元,个人罚款最高为25万美元。每次违规最高可处以55,000美元的民事罚款。

希望从事本法规禁止的交易的美国人必须获得OFAC的授权。 OFAC只会在审查书面申请后认为该交易不会破坏制裁的基本目标时才签发授权,制裁的基本目标是“从经济上孤立古巴政府并剥夺其美元。”

托马斯·查德伯恩(查德伯恩创始人& Parke LLP)
1930年在古巴担任古巴裔美国人
委员会 面对世界糖危机。

资料来源:古巴历史研究所

赫尔姆斯-伯顿法

与古巴的资产控制法规不同,《赫尔姆斯-伯顿法案》适用于所有人,包括外国公司。因此,在国外,违反美国《赫尔姆斯-伯顿法案》禁令的美国公司也将受到其处罚。

《赫尔姆斯-伯顿法案》禁止任何人“贩运”“没收的财产”。 “贩运”是指直接或间接获得任何种类的利益(例如,占有,使用,利润,租赁或投资)的任何形式的交易。 “没收的财产”是指古巴政府于1959年1月1日或之后没收适当赔偿的财产。

《赫尔姆斯-伯顿法》对任何被没收财产的贩运者有两项处罚。

首先,对没收财产提出索赔的美国人可以在美国法院起诉贩运该财产的人,要求赔偿金钱损失。损害赔偿的可收回金额是外国索偿解决委员会确认的和解金额加上财产的利息或当前公平市场价值,再加上成本和合理的律师费中的较大者。

但是,在过去五年中,前总统克林顿不断暂停执行该规定。布什总统还暂停了执法直到至少2002年2月1日。

其次,美国将拒绝向任何被没收财产贩运的人发放签证。如果一个实体参与了没收财产的贩运活动,其公司官员,委托人和控股股东将被拒绝签证。拒绝签证也适用于此类人的配偶,未成年子女和代理人。

旅行限制

美国法律广泛允许美国和外国政府官员,记者,学术研究人员,人道主义援助提供者,参加国际会议的专业人员以及参加体育比赛的运动员前往古巴。除此以外, 希望前往古巴的美国人员必须获得OFAC的特别授权。

含义

根据古巴的资产管制法规,没有OFAC的特别授权,美国电力公司不得在古巴建造发电厂,以向古巴国家公用事业公司生产和销售电力。这种项目将涉及与古巴或古巴国民有利益关系的财产(即合同和服务)交易,即一项被禁止的交易。

与非美国公司合伙在古巴从事电力项目的美国电力公司担任少数派(例如,有限合伙人)职位也可能违反美国的制裁。在这种结构下,美国人可能仍在与古巴国民有利益关系的财产-合伙经营。之所以存在这种风险,是因为外国合伙企业本身可能是古巴国民。古巴国民包括“为古巴的利益直接或间接行事的任何人……”或古巴国民。 OFAC拒绝描述外国实体通过“为古巴谋取利益”而成为古巴国民的情况。但是,它坚持认为,“古巴国民”一词应被广泛理解以实现这些制裁的目标,即古巴的经济孤立。

OFAC在发布时详细说明了以下示例:“受合同约束的古巴人(包括美国海外子公司)不得与英国公司签定合同。 (即使这些规定取决于解除禁运);并且不得就该外国公司与古巴有关的业务向古巴公司或外国公司提供会计,营销,销售或保险服务。”

最后,在古巴进行电力项目的两种形式都使美国公司以及非美国合伙人面临该项目将贩运没收财产并违反《赫尔姆斯-伯顿法》禁止的风险。

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