FCPA:付款给政府控制的投资银行

FCPA:付款给政府控制的投资银行

2020年10月9日 |通过 基思·马丁 在华盛顿特区

美国司法部8月份表示,美国基金经理计划向外国政府拥有的一家投资银行支付237,000美元的费用,以帮助其进行收购,但这并不会根据《反海外腐败法》引发起诉。

《反海外腐败法》将美国公司和公民向外国政府,政党或国际公共组织的官员提供任何有价值的物品,以赢得或保留业务或获取不正当利益为犯罪。

美国基金经理从一家外国投资银行的A国办事处购买了资产组合。外国政府拥有该银行50%的股份和一股股份。

这名美国基金经理最初聘请了投资银行的B国办事处为其收购提供咨询,但交易失败后,它聘请了A国的当地合作伙伴将交易推向终点。

B国办事处后来联系了基金经理,向其支付了费用。没有签订需要付费的协议。 B国办事处要求资产价值的0.5%。

基金经理问美国司法部,这笔付款是否会使《外国反腐败法》规定的基金经理陷入困境。

司法部拒绝了。即使B国办事处的雇员都被视为外国政府官员,付款还是付给了政府实体本身,而不是付给任何个人。没有证据表明付款会转给任何人。美国基金经理表示,它寻求并获得了与交易有关的B国办事处合法的分析和咨询服务。

这是司法部六年来根据《反海外腐败法》发出的第一封咨询信。该文件是FCPA咨询意见20-01。这封信至少花了九个月的时间才能获得。